La formation conformité bancaire et financière permet aux professionnels du secteur de maîtriser les obligations réglementaires liées à la conformité. Elle vise à renforcer les compétences nécessaires pour identifier les risques, mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne fiable et assurer une veille réglementaire efficace. Grâce à une approche pratique et opérationnelle, cette formation offre les outils pour structurer une politique de conformité adaptée aux exigences actuelles des institutions financières. Elle s’adresse aux collaborateurs souhaitant sécuriser leurs pratiques et anticiper les évolutions du cadre légal.
Public ciblé
La formation conformité bancaire et financière s’adresse à :
- Les responsables et chargés de conformité (compliance officers)
- Les collaborateurs des services juridiques, risques ou contrôle interne
- Les auditeurs internes et inspecteurs bancaires
- Les gestionnaires de portefeuille ou de risques réglementaires
- Les cadres bancaires souhaitant renforcer leurs compétences réglementaires
- Les professionnels de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Toute personne impliquée dans la mise en œuvre ou le suivi de la conformité au sein d’un établissement financier
Pré-recquis
Pour suivre la formation conformité bancaire et financière, il est recommandé de :
- Disposer de connaissances de base sur les activités bancaires
- Comprendre les grands principes de la réglementation bancaire
- Avoir une première expérience dans un service conformité, juridique ou contrôle
- Être familiarisé avec les notions de risques réglementaires et de lutte contre le blanchiment
Objectif(s) de la formation
La formation conformité bancaire et financière a pour objectifs de permettre aux participants de :
- Identifier les composantes essentielles d’un dispositif de conformité dans le secteur bancaire
- Mettre en place et structurer un système de contrôle interne conforme aux exigences réglementaires
- Comprendre les obligations liées à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Assurer une veille réglementaire efficace et mettre en œuvre des actions correctives adaptées
La formation conformité bancaire et financière permet aux professionnels du secteur de maîtriser les obligations réglementaires liées à la conformité. Elle vise à renforcer les compétences nécessaires pour identifier les risques, mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne fiable et assurer une veille réglementaire efficace. Grâce à une approche pratique et opérationnelle, cette formation offre les outils pour structurer une politique de conformité adaptée aux exigences actuelles des institutions financières. Elle s’adresse aux collaborateurs souhaitant sécuriser leurs pratiques et anticiper les évolutions du cadre légal.
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► PUBLIC CIBLÉ
La formation conformité bancaire et financière s’adresse à :
- Les responsables et chargés de conformité (compliance officers)
- Les collaborateurs des services juridiques, risques ou contrôle interne
- Les auditeurs internes et inspecteurs bancaires
- Les gestionnaires de portefeuille ou de risques réglementaires
- Les cadres bancaires souhaitant renforcer leurs compétences réglementaires
- Les professionnels de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Toute personne impliquée dans la mise en œuvre ou le suivi de la conformité au sein d’un établissement financier
► PRÉ-RECQUIS
Pour suivre la formation conformité bancaire et financière, il est recommandé de :
- Disposer de connaissances de base sur les activités bancaires
- Comprendre les grands principes de la réglementation bancaire
- Avoir une première expérience dans un service conformité, juridique ou contrôle
- Être familiarisé avec les notions de risques réglementaires et de lutte contre le blanchiment
La formation conformité bancaire et financière a pour objectifs de permettre aux participants de :
- Identifier les composantes essentielles d’un dispositif de conformité dans le secteur bancaire
- Mettre en place et structurer un système de contrôle interne conforme aux exigences réglementaires
- Comprendre les obligations liées à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Assurer une veille réglementaire efficace et mettre en œuvre des actions correctives adaptées
- Description
- Méthodes & Moyens
- Informations complémentaires
- Avis (0)
Description
Programme de la formation conformité bancaire et financière
Jour 1 : Comprendre et structurer la conformité bancaire
Introduction à la conformité dans le secteur bancaire
Identifier les enjeux stratégiques de la conformité pour les institutions financières.
- Définir les responsabilités des acteurs impliqués (conformité, direction, contrôle)
- Distinguer les types de conformité : réglementaire, opérationnelle, éthique
- Préciser les exigences de l’ACPR, de l’AMF et des autres autorités
Mettre en place un dispositif de conformité
Structurer un système de conformité adapté à la taille et aux activités de l’établissement.
- Élaborer une cartographie des risques de non-conformité
- Former les équipes aux bonnes pratiques de conformité
- Rédiger les procédures internes de conformité
- Mettre en œuvre des outils de contrôle et de suivi
Contrôle interne et reporting
Assurer le suivi régulier et l’évaluation de l’efficacité du dispositif.
- Préciser les étapes d’un plan de contrôle interne
- Mettre en place des indicateurs de performance conformité
- Présenter les rapports de conformité aux organes de gouvernance
Jour 2 : Réglementation, LCB-FT et veille
Maîtriser la lutte contre le blanchiment de capitaux (LCB) et le financement du terrorisme (FT)
Comprendre les obligations réglementaires et les appliquer dans le quotidien bancaire.
- Distinguer les étapes d’un processus LCB-FT
- Détecter les opérations suspectes et appliquer les obligations déclaratives
- Prévoir des procédures spécifiques de vigilance renforcée
- Utiliser les outils de surveillance et de détection
Conformité et sécurité financière
Définir les principes liés aux sanctions financières internationales et embargos.
- Agir face aux obligations de gel des avoirs
- Adapter les dispositifs aux contraintes extraterritoriales (ex. : OFAC, FATCA)
- Modifier les procédures en fonction des risques géographiques
Mettre en œuvre une veille réglementaire efficace
Maintenir le dispositif de conformité à jour face aux évolutions réglementaires.
- Élaborer un plan de veille adapté à l’environnement juridique
- Mettre à jour les politiques internes et former régulièrement les équipes
- Intégrer les retours d’expérience issus des contrôles et audits
Cas pratiques et mise en situation
Appliquer les compétences acquises à travers des exercices concrets.
- Analyser un cas de non-conformité bancaire
- Rédiger un plan d’action suite à un audit
- Simuler un contrôle ACPR ou une déclaration TRACFIN
Articles du CIDFP sur ce sujet :
https://www.cidfp.fr/les-fondamentaux-de-lanalyse-du-risque-financier-en-2023-approches-et-outils-pour-les-professionnels/
Références :
https://fr.wikipedia.org/wiki/Conformit%C3%A9
Ce programme de formation a été mis à jour le 18 juin 2025
La formation conformité bancaire et financière repose sur des méthodes pédagogiques actives, favorisant l’engagement et l’ancrage des compétences. Chaque session alterne apports théoriques, échanges d’expériences et mises en pratique, pour garantir une compréhension opérationnelle des enjeux.
Les participants bénéficient de supports structurés, d’études de cas réels et d’exercices en lien direct avec leur quotidien professionnel. Des simulations (audit interne, plan d’action, déclaration TRACFIN) permettent de tester les acquis et de s’exercer en conditions proches du terrain.
L’approche interactive encourage les échanges entre stagiaires et formateur, facilitant ainsi l’apprentissage collaboratif. Que ce soit en présentiel ou à distance, la formation conserve un haut niveau d’interactivité grâce aux outils numériques (quiz, travail en sous-groupe, documents partagés).
Cette pédagogie sur mesure permet à chaque participant de repartir avec des outils concrets et immédiatement transposables en entreprise.
Moyens d’encadrement
- Animation
- Support du cours
- Exercices pratiques
- Mise en situation
Informations complémentaires
| Niveau | Débutant, Expert, Intermédiaire, Professionnel |
|---|---|
| Durée | 2 jours |
| Lieu | Inter, Intra, Sur-mesure |
| Ville | Bordeaux, Lille, Marseille, Nice, Paris, Strasbourg |
Dates & lieux
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