La Formation gestion des risques opérationnels vous permet de structurer, en une journée, une démarche complète et immédiatement exploitable pour identifier, évaluer, piloter et réduire les risques qui menacent le bon fonctionnement des opérations (processus, systèmes, personnes et prestataires). Qu’il s’agisse d’incidents de traitement, de défaillances SI, de fraude interne/externe, d’erreurs humaines, d’événements externes ou de ruptures de continuité, le risque opérationnel se matérialise par des pertes financières, des sanctions, une dégradation de la qualité de service et une atteinte à la réputation.
Au fil de la formation, vous apprendrez à distinguer clairement le risque opérationnel des autres familles de risques, à poser un vocabulaire commun, puis à bâtir une cartographie des risques opérationnels cohérente avec votre environnement. Vous travaillerez sur les principes d’appétence et de tolérance au risque, la logique fréquence/impact, la qualification des causes racines, ainsi que la sélection d’indicateurs pertinents (KRI) pour anticiper les dérives avant qu’elles ne deviennent des incidents majeurs.
Parce qu’une gestion efficace des risques opérationnels repose autant sur la méthode que sur l’appropriation terrain, la Formation gestion des risques opérationnels alterne apports structurants, retours d’expérience et ateliers guidés. Vous repartirez avec des outils concrets : une trame de cartographie, une grille de cotation, un modèle de registre d’incidents, une logique de plan d’actions et un squelette de tableau de bord. L’objectif est simple : être capable, dès le lendemain, de sécuriser vos processus, de fiabiliser vos contrôles et de mieux prioriser les actions de maîtrise.
Cette journée s’adresse aux organisations qui souhaitent professionnaliser leur dispositif (contrôle interne, audit, risk management, conformité, fonctions opérationnelles), renforcer leur pilotage et répondre plus sereinement aux exigences de gouvernance et de conformité. En consolidant une approche pragmatique, la Formation gestion des risques opérationnels vous aide à passer d’une vision “liste de risques” à un pilotage vivant, suivi, mesuré et orienté amélioration continue.
Public ciblé
- Responsables et chargés de contrôle interne, risk management, conformité.
- Managers opérationnels (back/middle office, opérations, production, service client) souhaitant sécuriser leurs processus.
- Auditeurs internes/externes et responsables qualité/QSE impliqués dans la maîtrise des risques.
- Chefs de projet, responsables SI, data, sécurité et continuité d’activité contribuant au pilotage des risques.
Prérequis
- Connaissance de base des processus de l’organisation (ou de l’activité bancaire/assurance si applicable).
- Être en mesure de décrire un processus métier et ses principaux points de contrôle.
- Aucune compétence mathématique avancée n’est requise ; la formation privilégie la méthode et les outils.
Objectif(s) de la formation
- Définir et cadrer le périmètre des risques opérationnels, leurs sources et leurs impacts.
- Construire une cartographie des risques opérationnels et une grille de cotation fréquence/impact.
- Mettre en place un pilotage pragmatique : incidents, KRI, tableau de bord et plan d’actions.
- Améliorer la gouvernance et la capacité d’anticipation via scénarios et boucles d’amélioration continue.
Une journée intensive pour identifier, cartographier, mesurer et piloter les risques opérationnels : grille de cotation, cartographie, KRI, registre d’incidents, tableau de bord et plan d’actions.
- Description
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Description
Jour 1 — Construire et piloter un dispositif de gestion des risques opérationnels
Matin
Module 1 — Comprendre le risque opérationnel et cadrer le périmètre
Tout d’abord, nous posons un langage commun : définition du risque opérationnel, liens avec la qualité, la conformité et le contrôle interne, ainsi que la distinction avec les risques de crédit, de marché ou de liquidité. Ensuite, nous clarifions les responsabilités (métiers, fonctions de contrôle, gouvernance) et les attentes en matière de traçabilité, afin d’aligner les pratiques dès le départ.
- Panorama des sources de risque : processus, SI, données, tiers, organisation, facteurs humains, événements externes.
- Typologies utiles (ex. familles de risques, incidents, causes racines) et bonnes pratiques de classification.
- Notions d’appétence et de tolérance au risque : comment les formaliser et les relier aux priorités métier.
Atelier : à partir d’un processus cible (ex. traitement d’une opération, parcours client, back-office, chaîne de facturation), vous identifiez les principaux risques. Puis, vous les formulez de manière structurée “risque — cause — conséquence”, de façon à obtenir une base immédiatement exploitable.
Module 2 — Mesurer, coter et prioriser : de la théorie à une grille exploitable
Pour décider de manière cohérente, il faut une cotation homogène. Ainsi, nous construisons une matrice fréquence/impact adaptée à votre contexte et des échelles de cotation compréhensibles par les équipes. En parallèle, nous traitons les biais courants (sous-déclaration, surestimation, confusion entre probabilité et exposition) afin de fiabiliser les évaluations.
- Construire des échelles : fréquence, impact (financier, opérationnel, client, réputation, réglementaire).
- Définir les seuils d’alerte et les niveaux de criticité.
- Relier cotation et plans d’actions : ce que “prioriser” signifie concrètement.
Livrable : vous repartez avec une grille de cotation prête à l’emploi, ainsi qu’une matrice de priorisation utilisable en atelier métier.
Après-midi
Module 3 — Cartographier les risques opérationnels : méthode, ateliers et consolidation
À ce stade, vous passez à la construction d’une cartographie robuste : périmètre, granularité, sources de preuve, consolidation et validation. De plus, nous montrons comment produire un document lisible par la direction, tout en restant concret et utile pour les équipes terrain.
- Choisir le niveau de détail (macro-processus, processus, activités, tâches) et les règles de consolidation.
- Documenter les contrôles existants : contrôles clés, contrôles compensatoires, limites et efficacité.
- Identifier les risques “frontières” (tiers, sous-traitants, systèmes partagés, chaîne de bout en bout).
Atelier : vous élaborez une mini-cartographie sur un cas fil rouge. Ensuite, vous comparez les écarts de perception, puis vous arbitrez les criticités pour aboutir à une version consolidée.
Module 4 — Pilotage : incidents, KRI, scénarios et tableau de bord
Un dispositif vivant s’appuie sur des données. C’est pourquoi nous travaillons sur le registre d’incidents, les indicateurs de risque (KRI), les analyses de scénarios et le reporting. Enfin, nous déroulons une méthode simple pour passer de l’observation à l’anticipation, puis à la décision.
- Mettre en place un registre d’incidents : critères de déclaration, qualité de données, typologies, retours d’expérience.
- Définir des KRI pertinents : sélection, fréquence, seuils, faux positifs, animation opérationnelle.
- Approche prospective : analyses de scénarios, stress opérationnel et préparation de plans de continuité.
- Construire un tableau de bord : indicateurs, narration, rythme de comités, décisions attendues.
Exercice : vous concevez un tableau de bord “1 page” (KRI + incidents + plans d’actions). En complément, vous construisez une trame de compte-rendu de comité pour faciliter la prise de décision.
Module 5 — Plan d’actions et amélioration continue
Ensuite, nous transformons la cartographie et les indicateurs en actions : traitement, réduction, transfert ou acceptation. Pour éviter les plans d’actions “cosmétiques”, vous définissez une logique de suivi, ainsi que des critères d’efficacité (avant/après) réellement mesurables.
- Rédiger un plan d’actions SMART : responsabilités, échéances, ressources, dépendances.
- Mesurer l’efficacité : indicateurs de résultat vs indicateurs d’activité, points de contrôle.
- Mettre en place une boucle d’amélioration continue et préparer les audits/contrôles.
Livrables finaux : trame de cartographie, grille de cotation, modèle de registre d’incidents, shortlist de KRI, squelette de tableau de bord, modèle de plan d’actions.
Compétences développées : cartographier et hiérarchiser les risques, structurer un dispositif de contrôle et de reporting, choisir des indicateurs (KRI) actionnables, piloter un plan d’actions et animer une gouvernance opérationnelle.
Informations complémentaires
| Niveau | Débutant, Expert, Intermédiaire, Professionnel |
|---|---|
| Durée | 1 jour |
| Lieu | Inter, Intra, Sur-mesure |
| Ville | Bordeaux, Lille, Marseille, Nice, Paris |
Alternance d’apports méthodologiques, d’exemples issus du terrain et d’ateliers guidés sur un cas fil rouge. Mise à disposition de modèles (cartographie, registre d’incidents, KRI, tableau de bord) pour un réemploi immédiat.
Animation par un formateur expert en gestion des risques opérationnels et contrôle interne. Support de cours structuré, exercices corrigés, et temps de questions/réponses tout au long de la journée.
Dates & lieux
Vous pouvez tout de même nous proposer une période ou demander à être recontacté.
Pourquoi choisir cette formation ?
Cette formation privilégie une approche opérationnelle : vous ne repartez pas avec une théorie “hors-sol”, mais avec des livrables concrets et une méthode pour faire vivre le dispositif (indicateurs, comités, décisions). Elle est conçue pour être applicable aussi bien en banque/assurance que dans toute organisation disposant de processus critiques.
Foire aux questions
Elle s’adresse aux fonctions de contrôle (risk management, contrôle interne, conformité, audit) et aux managers opérationnels qui souhaitent structurer ou renforcer la maîtrise des risques sur leurs processus.
Vous repartez avec une trame de cartographie, une grille de cotation fréquence/impact, un modèle de registre d’incidents, une shortlist de KRI, un squelette de tableau de bord et un modèle de plan d’actions.
Oui. Les principes (cartographie, contrôles, incidents, indicateurs, gouvernance) s’appliquent à tout environnement opérationnel : services, industrie, santé, retail, plateformes digitales, etc.
Inter : session regroupant des participants de plusieurs organisations. Intra : session dédiée à une seule organisation (jusqu’à un groupe). Sur-mesure : adaptation du contenu, des cas et des livrables à votre contexte, avec cadrage préalable.
Des connaissances de base de vos processus et de la logique de contrôle suffisent. La formation fournit les repères nécessaires et reste orientée méthode et pratique.
Par des exercices et ateliers tout au long de la journée, un auto-positionnement sur les objectifs, et un questionnaire de satisfaction en fin de session. En intra/sur-mesure, une évaluation à froid peut être ajoutée.
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